〔20 20 〕 18 号

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），自 2020年3月1日起施行。 现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下：

一、 根据新《证券法》，自 2020年3月1日起， 证券公司部分行政审批项目取消或调整（见附件）。

二、 自 2020年3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作，按照附件中确定的方式执行。 财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。

三、 授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行 。

四、 有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

中国证监会

2020年3月3日